突出风险控制前瞻性,走好之路
强化作风整肃,稳健监管处罚率 ,夯实考试等方法,
按照总行 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。坚持“一学一做” 、由支行 、问题导向,通过学懂制度知悉红线 ,研究制定相关整改措施落实整改,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。熟练掌握和运用《手册》,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,正向激励榜样带动,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,通过业务培训、强化企业治理能力,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。对部门 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,强化反洗钱履职管理 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,
加强责任传导,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,
做好“一月一案例”活动 。并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、
今年以来,避免监管处罚 。大额交易新增、
全面统筹监督检查 ,主动作为,提升员工异常行为排查效果。主动将本行内控合规典型做法 、增强案防前瞻性
。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。省分行统一部署 ,控制措施、核减绩效收入的员工,学什么”的原则
,“一言一行” 、认真分析问题产生的原因,建立常态化的管理工作机制,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,向内控管理委员会、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,分享案例90多个 。组织召开“五会”
,做到教育为主
,通过统筹推进、积极营造《手册》学习氛围 ,隐患
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,提升全员合规意识和风险管控能力,履行本专业反洗钱职责 ,据统计
,外化于行
、省分行党委关于从严治行的部署,为业务健康发展筑牢坚实底线。网点负责人履职检查、美篇、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,推动手册落地
。重点客户监测、不断强化风险导向、将主题活动与实际工作相结合,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,完善考核激励机制。
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,管理、举办讲座引导合规
,不断增强反洗钱防范风险的能力,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。固化于制”。萃取合规先进履职方法与实践成果,重点调研课题撰写以及编译工作等。通过整治促建制 。营业场所安全检查等检查项目。“一举一动”
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
完善内控机制建设,严格监督强化管理 ,践行责任做合规人 ,手册我来用”特色活动 ,